區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）

經(jīng)2018年7月23日中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會第八次會議審議通過

第一條  為了貫徹落實國務(wù)院有關(guān)方針政策和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）相關(guān)工作部署，履行中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）自律組織職責(zé)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，防控金融風(fēng)險，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》、《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條  依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以加入證券業(yè)協(xié)會成為特別會員，接受自律管理和服務(wù)。證券公司、證券公司子公司可以通過投資入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)或開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)等多種方式參與區(qū)域性股權(quán)市場。

上述區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、為區(qū)域性股權(quán)市場提供登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及參與區(qū)域性股權(quán)市場的證券公司適用本規(guī)范。

第三條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)組織開展其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券的非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和本規(guī)范規(guī)定。

第四條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循以下業(yè)務(wù)規(guī)范：

（一）積極服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，履行社會責(zé)任，依法合規(guī)為中小微企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問、投融資需求對接等服務(wù)；

（二）建立健全業(yè)務(wù)操作制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，建立并落實對上述制度有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制；

（三）建立完善信息披露制度，督促掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品的適當(dāng)性管理規(guī)則，督促、引導(dǎo)參與機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性管理義務(wù)，對參與本市場交易或者其他業(yè)務(wù)的合格投資者設(shè)置不低于《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》相關(guān)條款的準(zhǔn)入條件，建立與市場發(fā)展相匹配的投資者適當(dāng)性制度；

（五）建立健全中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、日常管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核與評價、業(yè)務(wù)檢查和自律處罰等管理制度，對中介機(jī)構(gòu)違反管理制度的行為，采取自律管理措施；

（六）監(jiān)管部門和自律組織的其他相關(guān)規(guī)定。

第五條  區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由運(yùn)營機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。區(qū)域性股權(quán)市場的登記結(jié)算活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第六條  辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行或國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)作為資金托管機(jī)構(gòu)，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。

第七條  辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員對登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對與登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但下列情形除外：

（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；

（二）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊及有關(guān)資料；

（三）區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)要求辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；

（四）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。

辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。

第八條  辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項目和標(biāo)準(zhǔn)。辦理區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整登記結(jié)算主要收費(fèi)項目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場參與人的意見。

第九條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按證券業(yè)協(xié)會要求，定期報送有關(guān)貫徹落實國家戰(zhàn)略、監(jiān)管部門工作部署、自律組織工作要求等方面的業(yè)務(wù)信息。

第十條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范道德風(fēng)險。運(yùn)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉盡責(zé)，忠于職守。

運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得存在以下行為：

（一）單獨(dú)或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（二）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

（三）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

（四）私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益；

（五）隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；

（六）從事?lián)p害所在運(yùn)營機(jī)構(gòu)利益的不當(dāng)交易行為；

（七）進(jìn)行利益輸送；

（八）中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

第十一條  證券業(yè)協(xié)會將區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的誠信信息納入自律管理。

第十二條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員可以參加證券業(yè)協(xié)會組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第十三條  證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條  證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：

（一）推薦企業(yè)掛牌；

（二）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；

（三）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；

（四）為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；

（五）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；

（六）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；

（七）為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；

（八）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；

（九）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；

（十）推薦企業(yè)展示；

（十一）中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

證券公司作為運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展上述業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定。

第十五條  證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險管理和防范。

第十六條  證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度，明確內(nèi)部職責(zé)分工，建立健全隔離制度，防范開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程中可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突。

第十七條  證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

第十八條  證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至證券業(yè)協(xié)會：

（一）入股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；

（二）取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機(jī)構(gòu)資格；

（三）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；

（四）中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他信息。

第十九條  證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個月的前十個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至證券業(yè)協(xié)會。在每年四月三十日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場情況報送至證券業(yè)協(xié)會。

第二十條  證券公司子公司參照執(zhí)行本規(guī)范第十三條至第十九條。

第二十一條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以參與證券業(yè)協(xié)會組織的課題研究，并分享行業(yè)研究成果。

第二十二條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。

第二十三條  區(qū)域性股權(quán)市場可以與機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)自愿協(xié)商探索建立非交易合作機(jī)制。

第二十四條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查。

第二十五條  區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)范，證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。

第二十六條  本規(guī)范由證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十七條  本規(guī)范自發(fā)布之日實施，原《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》同時廢止。