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        商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法

        發(fā)布時間:2024-06-27
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         商業(yè)銀行股權(quán)托管辦法

        2019712日中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2019年第2號公布 2019712日起施行)

         

        第一章   總則

        第一條  為規(guī)范商業(yè)銀行股權(quán)托管,加強股權(quán)管理,提高股權(quán)透明度,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》,制定本辦法。

        第二條  中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行進行股權(quán)托管,適用本辦法。法律法規(guī)對商業(yè)銀行股權(quán)托管另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

        第三條  本辦法所稱股權(quán)托管是指商業(yè)銀行與托管機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議,委托其管理商業(yè)銀行股東名冊,記載股權(quán)信息,以及代為處理相關(guān)股權(quán)管理事務(wù)。

        第四條  股票在證券交易所或國務(wù)院批準的其他證券交易場所上市交易,或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的商業(yè)銀行,按照法律、行政法規(guī)規(guī)定股權(quán)需集中存管到法定證券登記結(jié)算機構(gòu)的,股權(quán)托管工作按照相應(yīng)的規(guī)定進行;其他商業(yè)銀行應(yīng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的托管機構(gòu)托管其股權(quán),銀保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

        第五條  托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照與商業(yè)銀行簽訂的服務(wù)協(xié)議,為商業(yè)銀行提供安全高效的股權(quán)托管服務(wù),向銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送商業(yè)銀行股權(quán)信息。

        第六條  銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對商業(yè)銀行的股權(quán)托管活動進行監(jiān)督管理。

         

        第二章   商業(yè)銀行股權(quán)的托管

        第七條  商業(yè)銀行應(yīng)委托依法設(shè)立的證券登記結(jié)算機構(gòu)、符合下列條件的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)或其他股權(quán)托管機構(gòu)管理其股權(quán)事務(wù):

        (一)在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人,擁有不少于兩年的登記托管業(yè)務(wù)經(jīng)驗(區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)除外);

        (二)具有提供股權(quán)托管服務(wù)所必須的場所和設(shè)施,具有便捷的服務(wù)網(wǎng)點或者符合安全要求的線上服務(wù)能力;

        (三)具有熟悉商業(yè)銀行股權(quán)管理法律法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的管理人員;

        (四)具有健全的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范措施和保密管理制度;

        (五)具有完善的信息系統(tǒng),能夠保證股權(quán)信息在傳輸、處理、存儲過程中的安全性,具有災(zāi)備能力;

        (六)具備向銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送信息和相關(guān)資料的條件與能力;

        (七)能夠妥善保管業(yè)務(wù)資料,原始憑證及有關(guān)文件和資料的保存期限不得少于二十年;

        (八)與商業(yè)銀行股權(quán)托管業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、主要收費項目和收費標準公開、透明、公允;

        (九)最近兩年無嚴重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大負面案件;

        (十)銀保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

        第八條  商業(yè)銀行選擇的股權(quán)托管機構(gòu)應(yīng)具備完善的信息系統(tǒng),信息系統(tǒng)應(yīng)符合以下要求:

        (一)能夠完整支持托管機構(gòu)按照本辦法規(guī)定提供各項股權(quán)托管服務(wù),系統(tǒng)服務(wù)能力應(yīng)能滿足銀行股權(quán)托管業(yè)務(wù)的實際需要;

        (二)股權(quán)托管業(yè)務(wù)使用的服務(wù)器和存儲設(shè)備應(yīng)自主維護、管理;

        (三)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,未出現(xiàn)重大故障且未發(fā)現(xiàn)重大安全隱患;

        (四)業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)能滿足銀行股權(quán)管理的連續(xù)性要求,具有能夠全面接管業(yè)務(wù)并能獨立運行的災(zāi)備系統(tǒng)。

        (五)能夠保留完整的系統(tǒng)操作記錄和業(yè)務(wù)歷史信息,并配合銀保監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查;

        (六)能夠支持按照本辦法的要求和銀保監(jiān)會制定的數(shù)據(jù)標準報送銀行股權(quán)托管信息。

        第九條  商業(yè)銀行選擇的托管機構(gòu)應(yīng)對處理商業(yè)銀行股權(quán)事務(wù)過程中所獲取的數(shù)據(jù)和資料予以保密。

        第十條  商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與托管機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

        (一)商業(yè)銀行應(yīng)向托管機構(gòu)完整、及時、準確地提供股東名冊、股東信息以及股權(quán)變動、質(zhì)押、凍結(jié)等情況和相關(guān)資料;

        (二)托管機構(gòu)承諾勤勉盡責(zé)地管理股東名冊,記載股權(quán)的變動、質(zhì)押、凍結(jié)等狀態(tài),采取措施保障數(shù)據(jù)記載準確無誤,并按照約定向商業(yè)銀行及時反饋;

        (三)托管機構(gòu)承諾對在辦理托管事務(wù)過程中所獲取的商業(yè)銀行股權(quán)信息予以保密,服務(wù)協(xié)議終止后仍履行保密義務(wù);

        (四)商業(yè)銀行與托管機構(gòu)應(yīng)約定股權(quán)事務(wù)辦理流程,明確雙方職責(zé);

        (五)托管機構(gòu)承諾按照監(jiān)管要求向銀保監(jiān)會報送相關(guān)信息;

        (六)商業(yè)銀行股權(quán)變更按照規(guī)定需要經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)審批而未提供相應(yīng)批準文件的,托管機構(gòu)應(yīng)拒絕辦理業(yè)務(wù),并及時向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告;

        (七)有下列情形之一的,托管機構(gòu)應(yīng)向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告:

        1. 托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行股權(quán)活動違法違規(guī)的;

        2. 托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行股東不符合資質(zhì)的;

        3. 因商業(yè)銀行原因造成托管機構(gòu)無法履行托管職責(zé)的;

        4. 銀保監(jiān)會要求報告的其他情況。

        (八)如托管機構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的相關(guān)要求,或因自身不當(dāng)行為被銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)責(zé)令更換或列入黑名單,商業(yè)銀行解除服務(wù)協(xié)議的,相應(yīng)的責(zé)任由托管機構(gòu)承擔(dān)。

        商業(yè)銀行在本辦法發(fā)布前已與托管機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議,且服務(wù)協(xié)議不符合本辦法要求的,需與托管機構(gòu)簽訂補充協(xié)議,并將上述要求體現(xiàn)于補充協(xié)議中。

        第十一條  商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)自與托管機構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議之日起五個工作日內(nèi)向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。報告材料應(yīng)包括與托管機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議以及托管機構(gòu)符合本辦法第七條、第八條所規(guī)定資質(zhì)條件的說明性文件等。

        商業(yè)銀行與托管機構(gòu)重新簽訂、修改或者補充服務(wù)協(xié)議的,需重新向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告。

        第十二條  商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議后,向托管機構(gòu)及時提交股東名冊及其他相關(guān)資料。商業(yè)銀行選擇的托管機構(gòu),應(yīng)能夠按照服務(wù)協(xié)議和本辦法的要求辦理商業(yè)銀行股東名冊的初始登記。

        第十三條  商業(yè)銀行選擇的托管機構(gòu),應(yīng)能在商業(yè)銀行股權(quán)發(fā)生變更時,按照服務(wù)協(xié)議和本辦法的要求辦理商業(yè)銀行股東名冊的變更登記。商業(yè)銀行股權(quán)被質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)的,托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在股東名冊上加以標記。

        商業(yè)銀行選擇的托管機構(gòu),在辦理商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押登記時,應(yīng)符合工商管理部門的相關(guān)要求。

        第十四條  商業(yè)銀行可以委托托管機構(gòu)代為處理以下股權(quán)管理事務(wù):

        (一)為商業(yè)銀行及商業(yè)銀行股東提供股權(quán)信息的查詢服務(wù);

        (二)辦理股權(quán)憑證的發(fā)放、掛失、補辦,出具股權(quán)證明文件等;

        (三)商業(yè)銀行的權(quán)益分派等;

        (四)其他符合法律法規(guī)要求的股權(quán)事務(wù)。

        第十五條 有下列情形之一的,商業(yè)銀行應(yīng)及時更換托管機構(gòu):

        (一)因在合法交易場所上市或掛牌,按照法律法規(guī)規(guī)定必須到其他機構(gòu)登記存管股權(quán)的;

        (二)托管機構(gòu)法人主體資格消亡,或者發(fā)生合并重組,且新的主體不符合本辦法規(guī)定的資質(zhì)條件的;

        (三)托管機構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議,對商業(yè)銀行和商業(yè)銀行股東的利益造成損害的;

        (四)托管機構(gòu)被銀保監(jiān)會列入黑名單的;

        (五)銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)認為應(yīng)更換托管機構(gòu)的其他情形。

        發(fā)生前款規(guī)定情形的,托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管商業(yè)銀行股權(quán)信息,并根據(jù)商業(yè)銀行要求向更換后的托管機構(gòu)移交相關(guān)信息及資料。

         

        第三章   監(jiān)督管理

        第十六條  商業(yè)銀行有下列情形之一的,銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正;逾期未改正的,銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以區(qū)別情形,按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條的規(guī)定實施行政處罰:

        (一)未按照本辦法要求進行股權(quán)托管的;

        (二)向托管機構(gòu)提供虛假信息的;

        (三)股權(quán)變更按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)審批,未經(jīng)批準仍向托管機構(gòu)報送股權(quán)變更信息的;

        (四)不履行服務(wù)協(xié)議規(guī)定,造成托管機構(gòu)無法正常履行協(xié)議的;

        (五)銀保監(jiān)會責(zé)令更換托管機構(gòu),拒不執(zhí)行的;

        (六)其他違反股權(quán)托管相關(guān)監(jiān)管要求的。

        第十七條  托管機構(gòu)有下列情形之一的,銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)可責(zé)令商業(yè)銀行更換托管機構(gòu):

        (一)不符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的資質(zhì)條件;

        (二)服務(wù)協(xié)議不符合本辦法第十條規(guī)定和其他監(jiān)管要求;

        (三)股權(quán)變更按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)審批,未見批復(fù)材料仍為商業(yè)銀行或商業(yè)銀行股東辦理股權(quán)變更;

        (四)辦理商業(yè)銀行股權(quán)信息登記時未盡合理的審查義務(wù),致使商業(yè)銀行股權(quán)信息登記發(fā)生重大漏報、瞞報和錯報;

        (五)未妥善履行保密義務(wù),造成商業(yè)銀行股權(quán)信息泄露;

        (六)未按照本辦法和服務(wù)協(xié)議要求向銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)提供信息或報告;

        (七)銀保監(jiān)會或其派出機構(gòu)認為應(yīng)更換托管機構(gòu)的其他情形。

        第十八條  銀保監(jiān)會建立托管機構(gòu)黑名單制度,通過全國信用信息共享平臺與相關(guān)部門或政府機構(gòu)共享信息。

         

        第四章   附則

        第十九條  在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的其他銀行業(yè)金融機構(gòu),參照適用本辦法。銀保監(jiān)會另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

        第二十條  本辦法由銀保監(jiān)會負責(zé)解釋。

        第二十一條  本辦法自公布之日起施行。

        服務(wù)熱線

        掛牌展示與市場服務(wù):
        市場發(fā)展部 0951-8503234

        股權(quán)登記托管與轉(zhuǎn)讓:
        存管交易部 0951-8503226

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        0951-8503230

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        投行業(yè)務(wù)部 0951-8503236

        中心地址

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